1　引論

　　隨著社會(huì)信息化，經(jīng)濟(jì)全球一體化的發(fā)展，企業(yè)面臨的生存和發(fā)展環(huán)境發(fā)生了很大的變化，高新技術(shù)己成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力，產(chǎn)品創(chuàng)新己成為企業(yè)在現(xiàn)代市場(chǎng)環(huán)境下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要方式。當(dāng)代科技以驚人的速度飛速發(fā)展，它給社會(huì)、經(jīng)濟(jì)帶來了深刻的影響�？茖W(xué)技術(shù)的發(fā)展給企業(yè)生存和發(fā)展帶來了前所未有的發(fā)展機(jī)遇，同時(shí)，也給企業(yè)的生存和發(fā)展提出了挑戰(zhàn)。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，高新技術(shù)研究開發(fā)費(fèi)用越來越大，不確定性也越來越強(qiáng)。企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目具有高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)和不確定性等特點(diǎn)，在復(fù)雜多變的現(xiàn)代市場(chǎng)環(huán)境下，這些特點(diǎn)更加明顯。產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目的失敗率很高，風(fēng)險(xiǎn)很大。例如，美國(guó)的布茲·亞倫和漢爾頓對(duì)51家公司產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目的調(diào)查表明， 58個(gè)實(shí)施的產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目中，只有1個(gè)是可行的，其他57個(gè)項(xiàng)目因種種原因，在不同的開發(fā)階段被淘汰，所花的代價(jià)非常昂貴。為此，許多學(xué)者在研究降低產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法。事實(shí)證明，投資前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較準(zhǔn)確地預(yù)計(jì)并加以有效控制，可以大量減少企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目投資的盲目性和經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)性。對(duì)這種投資風(fēng)險(xiǎn)的有效控制往往是通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)來分析項(xiàng)目單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)排序，找出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，在此基礎(chǔ)上，建立產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)計(jì)劃，以達(dá)到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的目的。產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新工作的成功具有重要的作用，是企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新成功的根本保證。

　　產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)過程，從目前研究狀況看，較多的研究集中在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)這一過程上，特別是在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型上己形成了較豐富的研究成果，但在產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法的研究上稍有些溥弱，特別是從企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新特征來進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論與方法的研究尚不多見，而具有企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新特色的產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論與方法的研究是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論與方法在產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面的深入和細(xì)化，對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。本文擬從產(chǎn)品市場(chǎng)生命周期特點(diǎn)出發(fā)，研究基于三階段的產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別思想。

　　2　項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別思想發(fā)展

　　所謂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(Risk Identification)是指采取有嚴(yán)格計(jì)劃的步驟，在妨礙項(xiàng)目成功的因素或達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的因素變成問題之前發(fā)現(xiàn)并定位它們。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)，長(zhǎng)期以來倍受業(yè)界的重視，廣泛認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中難完成的一項(xiàng)任務(wù)。

　　當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)處于憑直覺管理時(shí)代時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)主要靠的是管理者個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)、能力和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的感受，項(xiàng)目成敗很大程度上受制于項(xiàng)目的具體執(zhí)行者，在這一時(shí)期，根據(jù)對(duì)己發(fā)生項(xiàng)目情況進(jìn)行總結(jié)，從歷史經(jīng)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)典型風(fēng)險(xiǎn)因素，建立項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源清單(Risk Checklist)，對(duì)開發(fā)人員避免重復(fù)犯同樣的錯(cuò)誤有很大的借鑒意義。

　　例如， Boehm認(rèn)為依照風(fēng)險(xiǎn)源清單(Risk Checklist)，可發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目中大多數(shù)嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)因素。他在奠基性著作《軟件風(fēng)險(xiǎn)管理》中，給出了頭10大風(fēng)險(xiǎn)源序列，之后又于1991年，結(jié)合對(duì)一些經(jīng)驗(yàn)豐富的項(xiàng)目管理人員的調(diào)查，又提出了10大風(fēng)險(xiǎn)源清單。比較僅時(shí)隔兩年Boehm的兩個(gè)10大風(fēng)險(xiǎn)源，后者只有5項(xiàng)能完全涵蓋于前者中， 3項(xiàng)與前者有類似條目， 2項(xiàng)為全新的條目，而前者中有4項(xiàng)內(nèi)容未出現(xiàn)在后者中，可見時(shí)間不長(zhǎng)，卻有不小的修正程度。又過兩年之后， 1993年Barki等通過文獻(xiàn)總結(jié)列出了35項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)變量，1994年Jones描述了60項(xiàng)常見的風(fēng)險(xiǎn)因素，數(shù)量上逐年都有大幅度上升·還有不少學(xué)者以自己的見解或調(diào)查列出了適合某一領(lǐng)域或地區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)源清單，這一時(shí)期總的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)思想是尋求盡可能完善的確定結(jié)構(gòu)(清單)，以期揭示出項(xiàng)目中大多數(shù)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)。

　　同時(shí)在1993年， SEI的Marvin等提出了“基于分類的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”思想，他們認(rèn)為:項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是時(shí)變的，無(wú)論在屬性或內(nèi)容方面—即昨天的風(fēng)險(xiǎn)可能變成了的問題或者完全不再是風(fēng)險(xiǎn)，而新的風(fēng)險(xiǎn)又出現(xiàn)了。因而，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及后續(xù)處理應(yīng)該是周期性、有計(jì)劃、有步驟和系統(tǒng)完整地在項(xiàng)目生命期內(nèi)進(jìn)行。這一思想無(wú)疑深化了人們對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，從前一時(shí)期的一次性靜態(tài)描述走向了階段性重復(fù)更新，從嚴(yán)格的結(jié)構(gòu)型清單走向了由分類樹和問卷辨識(shí)過程的統(tǒng)一，結(jié)構(gòu)性的大幅度減弱更加接近了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)。自這一時(shí)期以來，“基于分類的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”思想占據(jù)了主流，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)研究都達(dá)到了一個(gè)高潮，相關(guān)文獻(xiàn)的產(chǎn)出量高于歷史上其他時(shí)期。同時(shí)，由于這一思想要求相應(yīng)的配套措施，因此廣泛認(rèn)為，這套理論似乎更適合于較大型的、較為正式的和有更高技術(shù)復(fù)雜性的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

　　2001年， Schmidt等認(rèn)為有效的風(fēng)險(xiǎn)因素序列有助于項(xiàng)目管理者把握風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)和類型，他們同時(shí)在美國(guó)、香港和芬蘭的40家企業(yè)的中組成專家組，通過嚴(yán)格的Delphi方法，終找出了11個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素序列，并分析了不同文化背景下序列的不同點(diǎn)。這項(xiàng)研究涉及到了風(fēng)險(xiǎn)的文化屬性。

　　可以從三個(gè)方面歸納風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別思想:結(jié)構(gòu)性、有效性和靈活性。其中有效性分為準(zhǔn)確性和精確性，準(zhǔn)確性指結(jié)果的真實(shí)程度，即表明得到的風(fēng)險(xiǎn)因素確實(shí)是存在于實(shí)際項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素;精確性指結(jié)果的排它可信度，即表明確實(shí)得到了足夠多的風(fēng)險(xiǎn)因素。一般來說，結(jié)構(gòu)性越強(qiáng)，則對(duì)歷史經(jīng)驗(yàn)的繼承度越大，識(shí)別成本越低，但卻喪失了靈活性并難以保證精確覆蓋性，如風(fēng)險(xiǎn)清單思想;靈活性越大，則要求創(chuàng)新性越強(qiáng)，配套措施越完善，從而識(shí)別成本越高。

　　可見人們對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的認(rèn)識(shí)是一個(gè)逐步深化的過程，從意識(shí)到歸納經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的重要性開始，到試圖結(jié)構(gòu)化問題的描述，又到系統(tǒng)思想、心理學(xué)原理和文化背景因素的引入等，至今這一過程仍在繼續(xù)。

　　3　產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別思想研究

　　從現(xiàn)有相關(guān)的研究文獻(xiàn)看，產(chǎn)品創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別思想和方法并沒有體現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目的特征，基本上是沿用風(fēng)險(xiǎn)清單和風(fēng)險(xiǎn)分類的思想。本文認(rèn)為，所謂好的識(shí)別思想、方法和工具，即是在識(shí)別的成本和效率，以及精確和全面之間求得的佳平衡。本文將在這一思路指導(dǎo)下，以認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象為基礎(chǔ)，研究產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別思想。

　　通過系統(tǒng)的分析和深入的研究，結(jié)合企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新特征，本文提出如下產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別思想。