【摘要】 風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理的主要部分，其目的是追求積極活動(dòng)的大化和不利活動(dòng)的小化。持續(xù)改進(jìn)思想被引入到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，體現(xiàn)管理思想和原則方面的意義。持續(xù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理由一系列與項(xiàng)目有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的流程、方法和工具組成，并為風(fēng)險(xiǎn)管理提供了一個(gè)主動(dòng)管理的合理環(huán)境。文章對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)改進(jìn)的成熟度模型、功能、步驟和價(jià)值進(jìn)行了研究。

1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與持續(xù)改進(jìn)思想

1.1　持續(xù)改進(jìn)思想的發(fā)展　

　　風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理的主要部分，其目的是追求積極活動(dòng)的大化和不利活動(dòng)的小化。自上個(gè)世紀(jì) 90 年代中期以來，持續(xù)改進(jìn)思想被引入到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，這離不開國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的 ISO9000 標(biāo)準(zhǔn)和美國(guó) Carnegie Mellon 大學(xué)軟件工程研究所(SEI)的能力成熟度模型（CMM）的貢獻(xiàn)。這二者對(duì)于項(xiàng)目管理不僅體現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)方面，更體現(xiàn)管理思想和原則方面的意義，比如 ISO9000 提出管理的八項(xiàng)原則，CMM 提出 5 個(gè)層次的持續(xù)改進(jìn)。它們都著眼于質(zhì)量和過程管理。但是它們的基礎(chǔ)各不相同，前者是確定一個(gè)質(zhì)量體系的低要求，而 CMM 強(qiáng)調(diào)持續(xù)的過程改進(jìn)。盡管 ISO/DIS9000:2000 版也增加了持續(xù)改進(jìn)原則，但仍屬于單一層次的標(biāo)準(zhǔn)，而 CMM 模型分成 5 個(gè)等級(jí)，適用范圍也更加廣泛。CMM把管理內(nèi)容定義為若干關(guān)鍵過程任務(wù)，并設(shè)立了初始化、可重復(fù)性管理工作、識(shí)別組織基本能力的管理工作、確立企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力管理工作、通過持續(xù)改進(jìn)方法提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和管理能力。目前來看，引入持續(xù)改進(jìn)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則，在 ISO/DIS9000:2000 的基礎(chǔ)上，充分利用 CMM 持續(xù)改進(jìn)方面的優(yōu)勢(shì)，建立起一套規(guī)范化并且能夠持續(xù)改進(jìn)的過程和質(zhì)量管理循環(huán)，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理的質(zhì)量和效率。

1.2　面向持續(xù)改進(jìn)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)點(diǎn)　

　　持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程主要是來源于卡耐基梅隆大學(xué)軟件工程研究所的“持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理指南”（CRM），在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域被稱為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)能力成熟度模型(RMMM)，這個(gè)框架基于成熟程度、文化和組織的其他相關(guān)屬性，由一系列與項(xiàng)目有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的流程、方法和工具組成，并為風(fēng)險(xiǎn)管理提供了一個(gè)主動(dòng)管理的合理環(huán)境。它主要針對(duì)：一是對(duì)可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤（風(fēng)險(xiǎn)）的部分持續(xù)評(píng)估。二是決定哪類風(fēng)險(xiǎn)主要，并且進(jìn)行重要程度描述。三是實(shí)施處理風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略。

　　這種基于過程的方法與傳統(tǒng)的基于事件風(fēng)險(xiǎn)管理方法顯著不同。后者所要實(shí)施的策略要等到風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，然后再有所反應(yīng)，接下來再采取措施來阻止它再次發(fā)生。相反，持續(xù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理具有以下優(yōu)點(diǎn)：一是能夠在問題發(fā)生前預(yù)防。二是改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量。三是使得資源更好地被利用。四是增進(jìn)團(tuán)隊(duì)合作。五是為投資決策設(shè)立預(yù)期目標(biāo)，并且提供解決方案。

2 基于持續(xù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力成熟度模型

2.1　風(fēng)險(xiǎn)管理能力成熟度模型

　　與項(xiàng)目管理的其他知識(shí)域不同，風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于項(xiàng)目管理的始終，風(fēng)險(xiǎn)管理程序?qū)儆谂c項(xiàng)目管理程序相互交叉的雙維度結(jié)構(gòu)。同時(shí)，項(xiàng)目生命周期階段形成了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第 3 個(gè)維度，這 3 個(gè)維度構(gòu)成了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度模型（RMMM）。RMMM 是項(xiàng)目管理成熟度模型（PMMM）的子集， RMMM 在 SEI 中也被稱作 CRM。盡管 PMMM 的研究起源于歐洲，但是其核心仍然是 CMM。CMM 模型主要通過項(xiàng)目生命周期，設(shè)置可以持續(xù)改進(jìn)的關(guān)鍵管理流程域(KPA)來進(jìn)行項(xiàng)目管理。CMM 目前已應(yīng)用到多個(gè)研究和實(shí)踐領(lǐng)域，比如面向系統(tǒng)開發(fā)的 SD—CMM，面向系統(tǒng)工程的 SE—CMM，面向項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的 P—CMM 等等。但是不可否認(rèn)，國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（IPMA）和 PMI 對(duì) PMMM 開發(fā)作了很多研究工作并取得了很大成果，并且已經(jīng)得到了產(chǎn)業(yè)界的認(rèn)可。

2.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度模型的層次　

　　PMMM 的主要優(yōu)點(diǎn)在于可以為不同的項(xiàng)目或者公司定制用以測(cè)評(píng)成熟度各層次的方法。同樣， RMMM（CRM）也為項(xiàng)目定義測(cè)評(píng)風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度提供了高效的方法，其特征是可定制的，其核心是圍繞項(xiàng)目生命周期階段所進(jìn)行的持續(xù)改進(jìn)，即風(fēng)險(xiǎn)流程改進(jìn)（RPI）。應(yīng)該注意到，流程改進(jìn)是過程，而不是目標(biāo)。RMMM（CRM），采用 CMM 的 1 至 5 級(jí)來描述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)流程，因?yàn)?CMM 是一切成熟度模型的基礎(chǔ)和根本，可以說是元模型。RMMM（CRM）包括 5 個(gè)層次：

　　第 1 層次為通用術(shù)語。組織第一次認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，并且學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)、語言和術(shù)語。第 2 層次為通用過程。組織運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理，開發(fā)相應(yīng)的可重復(fù)利用的通用風(fēng)險(xiǎn)管理過程和方法。第 3 層次為方法集成。把所有風(fēng)險(xiǎn)管理方法集成為單一方法，可以好地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同效應(yīng)和過程控制。第 4 層次為基準(zhǔn)比較。確定風(fēng)險(xiǎn)管理基準(zhǔn)點(diǎn)與比較的指標(biāo)和內(nèi)容，基準(zhǔn)比較必須連續(xù)進(jìn)行，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理構(gòu)成及執(zhí)行方法，并增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。第 5 層次為持續(xù)改進(jìn)。組織評(píng)估通過風(fēng)險(xiǎn)管理基準(zhǔn)比較獲得的信息，然后決定是否能改進(jìn)單一方法。

2.3　持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)通用風(fēng)險(xiǎn)域　

　　RMMM（CRM）根據(jù)項(xiàng)目生命周期，利用工作分解結(jié)構(gòu)圖（WBS）設(shè)立不同的可用于持續(xù)改進(jìn)的通用風(fēng)險(xiǎn)域。比如考慮到建設(shè)項(xiàng)目為系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)緒的基礎(chǔ)設(shè)施、硬件和軟件、建造、進(jìn)度和成本、每個(gè)項(xiàng)目的合同樣本等等。一般說來，大型工程項(xiàng)目可用一個(gè) 3 層的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程描述出來：

  （1）全局風(fēng)險(xiǎn)域（這些潛在風(fēng)險(xiǎn)影響項(xiàng)目整體并且會(huì)導(dǎo)致全程項(xiàng)目成本/進(jìn)度全部策略的改變或者再評(píng)估）。

  （2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)域（這些潛在風(fēng)險(xiǎn)影響每一個(gè)基本項(xiàng)目并且對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)有潛在影響或者要求項(xiàng)目范圍或者個(gè)別合同水平上變化以及它與其他項(xiàng)目界面關(guān)系上）。

  （3）個(gè)別合同風(fēng)險(xiǎn)域（這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)個(gè)別合同中的域有潛在影響，而且具體到特別合同上，直接影響成本、進(jìn)度和具體合同的效率）。

3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)的功能與步驟

3.1　項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)的功能　

　　盡管 RMMM（CRM）有 5 個(gè)層次，但是所有工作不是必須被依次魚貫地完成，而是可以重疊進(jìn)行的，這主要取決于項(xiàng)目組愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大小。從這個(gè)意義上來說，RMMM 是柔性的，適應(yīng)性很強(qiáng)，能夠與傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理程序、風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)域緊密結(jié)合。在實(shí)施中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該用重要程度來計(jì)劃，這依賴于項(xiàng)目、管理者和個(gè)體的目標(biāo)和限制條件。這意味著，雖然一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理模型不能適用于所有情況，但是可以通過 RMMM 的持續(xù)改進(jìn)與風(fēng)險(xiǎn)管理程序、風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)域的適應(yīng)性組合、動(dòng)態(tài)調(diào)整，能夠適應(yīng)各種復(fù)雜情況，并提供合理的風(fēng)險(xiǎn)管理程序與功能。通常，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)的功能主要有：

  （1）識(shí)別。在風(fēng)險(xiǎn)成為問題前，搜尋并定位風(fēng)險(xiǎn)。

  （2）分析。通過系統(tǒng)化分類、估計(jì)和理解以降低不確定性并提供計(jì)劃和行動(dòng)框架的流程，把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換成決策信息。

  （3）計(jì)劃。把風(fēng)險(xiǎn)信息轉(zhuǎn)化為決策和適當(dāng)?shù)南麥p行動(dòng)（現(xiàn)在與未來）以及實(shí)施。

  （4）跟蹤。通過項(xiàng)目生命周期來監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)消減計(jì)劃。

  （5）控制。糾正與計(jì)劃執(zhí)行的偏差。

  （6）溝通。貫穿所有以上提供信息和反饋的功能給所有項(xiàng)目相關(guān)利益人。