摘 要：通過研究建立了項(xiàng)目風(fēng)險管理系統(tǒng)模型，并應(yīng)用于某項(xiàng)目風(fēng)險管理，研究成果得到了專家的認(rèn)可，該模型對項(xiàng)目風(fēng)險管理具有一定的指導(dǎo)意義和實(shí)用價值。

1 我國項(xiàng)目風(fēng)險管理研究現(xiàn)狀

風(fēng)險管理是項(xiàng)目管理不可缺少的一部分，是近20年才發(fā)展起來的一門綜合性邊緣科學(xué)， 是處理由不確定性產(chǎn)生的各種問題的一整套方法。風(fēng)險管理主要涉及技術(shù)風(fēng)險、設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險、可*性工程問題、采礦、設(shè)備維護(hù)與更新、自動儀表可*性分析、金融和經(jīng)濟(jì)決策等領(lǐng)域，而應(yīng)用到項(xiàng)目管理是近十幾年才興起的。迄今為止，我國的一些研究成果大多是針對某一具體風(fēng)險的研究，如“三峽工程投資風(fēng)險分析及其理論與方法研究”、“投資項(xiàng)目中匯率風(fēng)險分析的理論與方法研究”等，而缺乏對項(xiàng)目風(fēng)險的系統(tǒng)研究。而作為項(xiàng)目管理者，要想成功地管理項(xiàng)目，必須成功地管理項(xiàng)目風(fēng)險，即應(yīng)研究項(xiàng)目發(fā)展的各個階段可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，并要有側(cè)重點(diǎn)地管理好風(fēng)險，分清輕重緩急，研究出防范風(fēng)險的措施，把風(fēng)險損失降到低程度，從而使項(xiàng)目得以順利實(shí)施，使其發(fā)揮大的投資效益。

2 項(xiàng)目風(fēng)險管理系統(tǒng)模型的研究背景

某項(xiàng)目是“八五”重點(diǎn)水利水電工程項(xiàng)目，是黃河中游規(guī)劃開發(fā)的八個梯級中的一個，其主要任務(wù)是供水結(jié)合發(fā)電調(diào)峰，同時兼有防洪、防凌作用。該項(xiàng)目于1994年11月3日主體工程開工， 1995年12月9日順利實(shí)現(xiàn)截流，1998年10月1日下閘蓄水，至1998年10月底主體工程已接近尾聲，發(fā)電在望。而此時，政策以及經(jīng)濟(jì)形勢較該項(xiàng)目可研階段和建設(shè)初期有了很大變化，并且在工程建設(shè)過程中出現(xiàn)了一些問題，使項(xiàng)目業(yè)主單位中許多人對其面臨風(fēng)險認(rèn)識模糊并且不知如何進(jìn)行管理。鑒于此，該項(xiàng)目業(yè)主委托我們其面臨的風(fēng)險進(jìn)行管理研究。
作者經(jīng)過研究建立了項(xiàng)目風(fēng)險管理系統(tǒng)模型，并將其運(yùn)用于該項(xiàng)目，圓滿完成了業(yè)主風(fēng)險管理任務(wù)，并得到了專家首肯。

3 項(xiàng)目風(fēng)險管理系統(tǒng)模型簡介

如圖1所示，項(xiàng)目風(fēng)險管理系統(tǒng)模型由以下四個部分組成：即風(fēng)險辯識、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析和風(fēng)險控制。

圖1 項(xiàng)目風(fēng)險管理系統(tǒng)模型圖

3.1 風(fēng)險辯識

風(fēng)險辯識是指找出影響項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、投資等目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險，是項(xiàng)目風(fēng)險管理的第一步，也是重要的一步。這一階段主要側(cè)重于對風(fēng)險的定性分析。風(fēng)險辯識應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分類，從風(fēng)險產(chǎn)生的原因入手。風(fēng)險辯識主要有以下幾種方法：⑴專家調(diào)查法（包括專家會議法和德爾菲法等幾十種方法）；⑵幕景分析法；⑶故障樹分析法等。風(fēng)險辯識的過程分三個步驟：確認(rèn)不確定性的客觀存在；建立風(fēng)險清單；進(jìn)行風(fēng)險分類。

進(jìn)行風(fēng)險辯識時，風(fēng)險管理者不僅要辯認(rèn)所發(fā)現(xiàn)或推測的因素是否存在不確定性，而且要確認(rèn)這種不確定性是客觀存在的。只有符合這兩個條件的因素才可以視做風(fēng)險。將辯識出的風(fēng)險一一列出，建立了風(fēng)險清單。建立的風(fēng)險清單必須客觀、全面，尤其是不能遺漏主要風(fēng)險。在當(dāng)今社會，從項(xiàng)目管理者的角度分析，面臨的風(fēng)險主要有：不可抗力風(fēng)險、特殊風(fēng)險、資源供應(yīng)風(fēng)險、法規(guī)變更風(fēng)險、行政性風(fēng)險、利率變化風(fēng)險、通貨膨脹風(fēng)險、技術(shù)故障/設(shè)施質(zhì)量風(fēng)險、完工風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、償還期限風(fēng)險、費(fèi)用超支風(fēng)險、違約風(fēng)險、人員風(fēng)險、合同變更風(fēng)險、合同文件缺陷風(fēng)險、施工現(xiàn)場條件變化風(fēng)險等。將風(fēng)險清單中的風(fēng)險進(jìn)行分類，可使風(fēng)險管理者更徹底地了解風(fēng)險，管理風(fēng)險時更有目的性、更有效果，并為下一步評估風(fēng)險做好準(zhǔn)備。風(fēng)險分類見表1。

表1 風(fēng)險分類表

3.2 風(fēng)險評估

風(fēng)險評估是指采取科學(xué)方法將辯識出并經(jīng)分類的風(fēng)險據(jù)其權(quán)重大小予以排隊，為有針對性、有重點(diǎn)地管理好風(fēng)險提供科學(xué)依據(jù)。風(fēng)險評估的對象是項(xiàng)目的所有風(fēng)險，而非單個風(fēng)險。在該模型中，采用層次分析法（簡稱AHP法）進(jìn)行風(fēng)險評估。經(jīng)過風(fēng)險評估，該模型將風(fēng)險分為以下幾個等級：

Ⅰ級 嚴(yán)重風(fēng)險 0.1≤權(quán)重≤1

Ⅱ級 一般風(fēng)險 0.01≤權(quán)重≤0.1

Ⅲ級 輕微風(fēng)險 0≤權(quán)重≤0.01

對于以上不同等級的風(fēng)險，業(yè)主應(yīng)給予不同程度的重視。尤其是對于被評估為Ⅰ級的嚴(yán)重風(fēng)險，應(yīng)進(jìn)一步分析，給出相應(yīng)的控制措施；對于被評估為Ⅱ級的一般風(fēng)險，應(yīng)給以足夠重視；對于被評估為Ⅲ級的輕微風(fēng)險，給予一般管理即可。